金管會指出，這兩公司均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失的「基本必要條件」及「投研能力」，其中國泰投信另符合面向三「人才培育」及「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」，包括截至104年底較103年底母公司國泰金控累計移撥增加相當人力至該公司投研團隊任職、截至104年底母公司國泰金控委託該公司全權委託（含類全委保單）逾2千億元，對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻。
至於元大投信另符合面向二「國際布局」，包括在海外投資設立資產管理公司、國外資金投資該公司投信基金的年平均投資金額成長率達10%以上（首年達成平均投資金額逾40億元的標準，達成後每年平均投資金額成長率須達10%以上）。
金管會也指出，將適時檢討修正躍進計畫內容，以提高投信業者參與意願，並期勉國內投信持續強化自行投資研究能力、開拓海外業務市場、並積極育才、用才及留才，推動我國投信產業正向發展，吸引優秀資產管理人才投入，建構良好且具潛力的資產管理產業環境，增進我國資產管理產業之整體競爭力。
