第二條　第39款1.事實發生日:104/11/302.違規情形:未經核准經營顧問外國有價證券業務，惟於提供客戶之華南投資週刊中有對香港股市個股之分析。3.該主管機關之處分情形:依證券投資顧問事業管理規則第21條第1項規定，核處應予糾正。4.預計改善措施:本公司已採行相關改善措施落實執行中。5.對公司營運之影響:無。6.其他應敘明事項:無。