第二條　第39款1.事實發生日:104/08/062.違規情形:凱基投信未善盡總代理之注意及忠實義務，致上證50ETF於104年1月間發生大幅溢價時該基金之參與證券商未能即時進行市場調節；另凱基投信於該溢價期間就因應市場供需所新增基金部位，有未於境外基金資訊觀測站公告之情事。3.該主管機關之處分情形:警告。4.預計改善措施:凱基投信將依來函改善。5.對公司營運之影響:無。6.其他應敘明事項:無。